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 課程時長 21 時間:

課程簡介

機構模塊:盡職調查的基礎

  • 金融機構盡職調查框架概述
  • 治理結構、問責和報告線
  • 與風險管理和內部控制系統整合
  • 將盡職調查與組織戰略和合規文化相一致

管理模塊:領導與監督

  • 董事會和高管在合規監督中的責任
  • 建立合規委員會和問責機制
  • 績效監控、升級和糾正行動計劃
  • 道德領導力和決策框架

市場營銷與銷售模塊:道德行為與客戶透明度

  • 客戶獲取和市場營銷活動中的盡職調查
  • 管理利益衝突和披露的透明度
  • 確保客戶溝通中的數據保護和同意
  • 監控銷售實踐以符合合規並降低聲譽風險

技術模塊:運營和數據盡職調查

  • 繪製數據流並識別敏感信息
  • 評估系統控制和網絡安全態勢
  • 將技術風險評估整合到合規審查中
  • 用於盡職調查數據收集和報告的工具和自動化

財務模塊:財務誠信與風險分析

  • 評估財務表現、償付能力和流動性指標
  • 評估交易對手和供應商的財務穩定性
  • 預防金融犯罪:反洗錢、反恐融資和制裁篩查
  • 欺詐檢測、內部審計和危險信號指標

法律與監管模塊:CRS、FATCA和全球合規義務

  • 理解共同報告標準(CRS)和FATCA要求
  • 進行稅務居民身份、指示搜索和自我認證的盡職調查
  • 主要法律框架:經濟合作與發展組織(OECD)、多邊稅收行政互助公約(MCAA)和國內實施
  • 管理罰款、補救和報告義務

環境、健康與安全及商業誠信模塊

  • 將ESG整合到盡職調查實踐中
  • 金融和運營活動中的健康與安全合規
  • 商業誠信政策和反腐敗措施
  • 報告可持續性風險和合規差距

信息技術模塊:數據治理和安全合規

  • IT治理框架和數字風險管理
  • 數據完整性、保留和可追溯性標準
  • 在數字轉型和AI採用中的監管合規
  • 事件響應、災難恢復和韌性規劃

整合模塊:治理、風險和審計準備

  • 整合跨部門的盡職調查發現
  • 創建整合的合規儀表板和報告框架
  • 為外部審計和監管檢查做準備
  • 制定持續改進和培訓計劃

案例研究與實踐練習

  • 審查和分類樣本客戶和供應商盡職調查文件
  • 模擬多模塊風險評估場景
  • 制定糾正行動和監控計劃

總結與下一步

最低要求

  • 了解金融合規和風險管理流程
  • 熟悉基本的稅務、監管或反洗錢/客戶盡職調查(AML/KYC)概念
  • 在客戶開戶或治理方面的經驗是有幫助的

目標受眾

  • 合規和風險管理官員
  • 法律和審計專業人員
  • 參與盡職調查流程的運營、財務和IT經理

人數


每位參與者的報價

客戶評論 (3)

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