課程簡介
風險簡介
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什麼是風險,銀行為什麼要管理風險?
風險只是一種下行體驗嗎?
銀行業的全球性質和風險
銀行的主要風險類型介紹
未能管理銀行風險的潛在後果
風險偏好
Risk Management
個案研究
國際風險法規
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什麼是基於風險的法規?
將風險與資本聯繫起來
什麼是資本充足率?
主要國際法規
巴塞爾協定
薩班斯-奧克斯利法案
個案研究
《巴塞爾協定》
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國際銀行業風險監管的發展
銀行風險的目標
全球法規的挑戰
《巴塞爾協定I》和《市場風險修正案》
《巴塞爾協定II》
《巴塞爾協定II》下的資本
巴塞爾協定 2.5 和巴塞爾協定 III
槓桿比率
逆周期資本緩衝
系統互聯互通
案例研究:巴塞爾協定III下的資本
市場風險
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什麼是市場風險?
市場活動和交易原因
主要市場工具
現金工具
衍生工具
信用風險
什麼是信用風險 國際市場上的信貸產品 降低和管理信用風險 信貸流程 信用分析過程 投資組合 Management 信用風險計量 信用風險監管 巴塞爾協定II 巴塞爾協定III
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個案研究
操作風險
什麼是運營風險,為什麼它很重要? 損失風險、預期和意外損失 操作風險事件類型 三道防線 運營風險管理 運營風險管理框架 從哪裡開始? 運營風險管理向誰報告? 運營風險管理包括哪些內容? 衡量和評估運營風險。 操作風險監管 巴塞爾協定II 巴塞爾協定III
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案例研究:瑞銀
流動性風險
什麼是流動性風險? 流動性的類型 不管理流動性的後果 流動資金來源 衡量流動性 壓力測試 管理流動性 流動性風險監管 巴塞爾協定II 巴塞爾協定III
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個案研究:
資產負債Management及其他風險
什麼是資產和負債 Management ALCO和國債 銀行帳簿與交易帳簿 銀行帳簿中的利率風險 測量和管理 IRRBB 契約與行為 壓力測試
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“其他”風險
什麼是監督和披露 首頁/主機監督合作 ICAAP協會 巴塞爾協定下的監管和披露 巴塞爾協定III的變化
個案研究:
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定義企業 Risk Management
什麼是企業風險管理? 企業風險管理的優勢 企業風險管理流程 風險管理功能 投資組合管理 新產品開發 巴塞爾委員會指導意見 常用框架
個案研究
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綜合風險管理
整合整個銀行的風險 風險委員會 風險策略 風險識別與評估 跨風險類型添加風險 經濟資本 風險類型之間的相互作用
個案研究
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企業 Governance
什麼是公司治理? 誰是利益相關者,他們之間有什麼衝突? 良好的公司治理有什麼好處? 公司治理的發展 - 吉百利、沃克、希克斯報告 企業 Governance 的外部觀點(評級機構、監管機構)
案例研究:銀行會「太大而無法管理」嗎?
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Go摘自公司治理
公司結構 非執行董事的角色 技術和策略 委員會和管理慣例 通信 高級管理層的角色 公司內部框架 Governance 經合組織和巴塞爾指南
個案研究:
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風險 Governance
風險管理治理 營造風險意識文化 實施風險文化 風險管理委員會 Go法規、風險與合規
個案研究:
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未來
新的監管制度 對銀行業的影響 對監管機構的影響
全球銀行業監管議程中的優先事項
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未來的爆發點
客戶評論 (6)
引用了“生活”中的例子,我對人格類型的話題非常感興趣
Tomek - Amer Sports Poland
Course - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
機器翻譯
Hakan was very enthusiastic and knowledgeable
Hugo Perez - DENS Solutions
Course - Project Risk Management
教練,理查非常好。
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
機器翻譯
The trainer was very knowledgeable and well prepared. I think we was very well capable to prepare a training that was suitable for our needs.
Sophia van den Broek - Triple Jump
Course - Corporate Governance
it was a very good training based on experience
raymond maas - Rhosonics
Course - Chief Technology Officer (CTO) Fundamentals
培訓師對 tge 主題很友好且知識淵博。 培訓師是專業的。
Johannes Grobler - Frederick Farms Ltd
Course - Management and Team Development
機器翻譯