聯繫我們

課程簡介

合规与合规风险管理基础

  • 理解合规及其相关风险
    • 哪些是重要领域?
    • 谁是合规官和洗钱报告官的利益相关者?
    • 理解并降低不合规风险

创建和管理合规风险管理框架

  • 理解风险管理方法
  • 创建风险管理方法对业务的积极和消极影响

合规与公司治理

  • 什么是公司治理?
  • 它如何与合规互动?
  • 谁是利益相关者?
  • 公司治理原则
  • 管理委员会
  • 准则与指引
  • 公司治理与金融犯罪预防

合规控制与检查

  • 监管机构期望什么?
  • 创建合规监控计划

其他金融犯罪考量

  • 洗钱与恐怖融资——全新视角
  • 欺诈
  • 数据保护与信息安全
    • 个人与敏感信息
    • 数据保护政策
  • 贿赂与腐败
    • 英国2010年反贿赂法
    • 美国反海外腐败法
    • 其他需要考虑的领域
  • 英国脱欧的影响
  • 市场滥用与内幕交易
  • 制裁

国际业务、离岸中心和高净值客户中的金融犯罪

  • 为何金融犯罪分子瞄准国际业务、离岸中心和高净值客户?
  • 开展此类业务的主要风险是什么?

未来展望

  • 当今合规及其风险管理的热点在哪里……?
 21 小時

人數


每位參與者的報價

客戶評論 (2)

即將到來的課程

課程分類