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課程簡介
合规与合规风险管理基础
- 理解合规及其相关风险
- 哪些是重要领域?
- 谁是合规官和洗钱报告官的利益相关者?
- 理解并降低不合规风险
创建和管理合规风险管理框架
- 理解风险管理方法
- 创建风险管理方法对业务的积极和消极影响
合规与公司治理
- 什么是公司治理?
- 它如何与合规互动?
- 谁是利益相关者?
- 公司治理原则
- 管理委员会
- 准则与指引
- 公司治理与金融犯罪预防
合规控制与检查
- 监管机构期望什么?
- 创建合规监控计划
其他金融犯罪考量
- 洗钱与恐怖融资——全新视角
- 欺诈
- 数据保护与信息安全
- 个人与敏感信息
- 数据保护政策
- 贿赂与腐败
- 英国2010年反贿赂法
- 美国反海外腐败法
- 其他需要考虑的领域
- 英国脱欧的影响
- 市场滥用与内幕交易
- 制裁
国际业务、离岸中心和高净值客户中的金融犯罪
- 为何金融犯罪分子瞄准国际业务、离岸中心和高净值客户?
- 开展此类业务的主要风险是什么?
未来展望
- 当今合规及其风险管理的热点在哪里……?
21 小時
客戶評論 (2)
培訓師非常樂於助人。
Attila - Lifial
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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