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課程簡介
合規與合規風險管理基礎
-
理解合規及其相關風險
- 哪些是重要領域?
- 合規官和反洗錢報告官的利益相關者是誰?
- 理解並減輕不合規的風險
創建與管理合規風險管理框架
- 理解風險管理方法
- 風險管理方法對業務的積極和消極影響
合規與公司治理
- 什麼是公司治理?
- 它與合規如何互動?
- 利益相關者是誰?
- 公司治理原則
- 管理委員會
- 準則與指南
- 公司治理與金融犯罪預防
合規控制與檢查
- 監管機構期望什麼?
- 創建合規監控計劃
其他金融犯罪考慮
- 洗錢與恐怖融資——新視角
- 欺詐
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數據保護與信息安全
- 個人與敏感信息
- 數據保護政策
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賄賂與腐敗
- 2010年英國反賄賂法
- 美國《海外反腐敗法》
- 其他需要考慮的領域
- 英國脫歐的影響
- 市場濫用與內幕交易
- 制裁
國際業務、離岸中心與高淨值客戶中的金融犯罪
- 爲什麼金融犯罪分子會瞄準國際業務、離岸中心和高淨值客戶?
- 開展此類業務的主要風險是什麼?
未來展望
- 當今合規及其風險管理的熱點在哪裏?
21 時間:
客戶評論 (2)
培訓師非常樂於助人。
Attila - Lifial
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
機器翻譯
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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